作者 | 辛夷

來源 | FN商業(yè)（ID：FN-24H）

“如果說軟件是這一經(jīng)濟(jì)大變革的開啟者的話，那么今天吞噬世界的就是平臺。平臺主導(dǎo)了互聯(lián)網(wǎng)和我們的經(jīng)濟(jì)?！眮啔v克斯·莫塞德與尼古拉斯·L.約翰遜在他們合著的《平臺壟斷：主導(dǎo)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)的力量》中如此斷言。

不難看到，互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代下的新經(jīng)濟(jì)巨頭一度在“創(chuàng)新”的光環(huán)下，承載著人們對進(jìn)步與財(cái)富的樂觀主義想象；直到他們學(xué)會利用技術(shù)疊加資本的指數(shù)級增長殺器，逐漸扭曲公平機(jī)制甚至逾越市場規(guī)則。此時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)順民們才如夢方醒——曾經(jīng)舊制度的屠龍者們終于不可避免的成長為惡龍。

“有形的手”開始發(fā)揮作用。

今年4月，市場監(jiān)管總局公布阿里巴巴反壟斷調(diào)查，合計(jì)處罰金182.28億；7月，剛登陸美股市場不久的滴滴出行，因嚴(yán)重違法違規(guī)收集個(gè)人信息問題被國家網(wǎng)信辦處罰下架；9月，浙江監(jiān)管局對公牛集團(tuán)開出3億元反壟斷罰單；10月，美團(tuán)因?qū)嵤岸x一”壟斷行為，被市場監(jiān)管總局處罰34.42億元......

強(qiáng)監(jiān)管敲碎了操控者們贏家通吃的貪婪，而政企磨合的裂隙中往往也能生長出新的機(jī)遇。

今年7月，螞蟻集團(tuán)對其管理團(tuán)隊(duì)作出新調(diào)整，相比招股書披露過18名高級管理人員，首席合規(guī)官李臣和負(fù)責(zé)大安全事業(yè)群的副總裁趙聞飆兩張“新面孔”，補(bǔ)充到阿里系的高管陣列。

無獨(dú)有偶，阿里系的老對手京東集團(tuán)，也做出了讓首席合規(guī)官李婭云接替陳生強(qiáng)擔(dān)任京東數(shù)科CEO的決定。

至此，“首席合規(guī)官”這一相對陌生的職業(yè)走到臺前，其背后的合規(guī)管理、社會責(zé)任、安全發(fā)展職責(zé)等內(nèi)容也重新引起了新經(jīng)濟(jì)世界的關(guān)注。

01 高質(zhì)量發(fā)展下的合規(guī)“風(fēng)口”

合規(guī)管理開始進(jìn)入國人視野肇始于2018年。當(dāng)年11月，國務(wù)院國資委首先印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，強(qiáng)化對央企的合規(guī)管理。隨后，各行業(yè)與合規(guī)相關(guān)的監(jiān)管文件紛紛出臺，其中就包括對私募行業(yè)影響頗深的《資管新規(guī)》。

曾在創(chuàng)投、管理咨詢領(lǐng)域深耕，如今投身合規(guī)管理領(lǐng)域的規(guī)格科技CEO陳能杰分析稱，中國以前的企業(yè)普遍不重視合規(guī)，是因?yàn)榇蠹疫^去的幾十年都處在一個(gè)野蠻生長的過程，私募基金只是其中的一個(gè)縮影。“我們看到了私募基金整改的歷程，我發(fā)現(xiàn)還有更大的行業(yè)都在盯合規(guī)。這是因?yàn)橹袊麄€(gè)的發(fā)展和治理思路變了”。

陳能杰提到的思路轉(zhuǎn)變，是中國經(jīng)濟(jì)從高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變。而企業(yè)界乃至國家對合規(guī)管理的重視，也根植于這樣的轉(zhuǎn)變。

2017年，中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會首次提出“高質(zhì)量發(fā)展”的新表述。黨的十九大報(bào)告中提出的“建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系”為新時(shí)代下高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。

2021年，恰逢“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)歷史交匯之時(shí)。值此特殊時(shí)刻，黨中央領(lǐng)導(dǎo)人相繼強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量發(fā)展，意義重大。

關(guān)于高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義，陳能杰基于對行業(yè)的觀察與實(shí)踐提出了自己的解讀?！皬膬?nèi)部來說，高質(zhì)量發(fā)展是從以前比較粗放的、追求速度和規(guī)模的思路，開始向追求高質(zhì)量發(fā)展、追求效率和公平兼顧轉(zhuǎn)變。從外部來說，中國企業(yè)走出去的步伐加速，這個(gè)時(shí)候需要企業(yè)和國外的合規(guī)體系接軌，然而我們目前在合規(guī)方面出現(xiàn)了大量問題，這些問題在上市公司當(dāng)中都在暴露出來?！?

未來，中國企業(yè)不再像以前那樣扮演跟隨者的角色，而是化身為引領(lǐng)者的時(shí)候，國家對企業(yè)的要求以及企業(yè)對自身的要求都會提升，這便是合規(guī)管理被重點(diǎn)關(guān)注的時(shí)代背景。事實(shí)上，面向各領(lǐng)域的一系列合規(guī)管理已陸續(xù)被提上日程。

2021年9月1日，《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》正式施行。該部法律聚焦數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的突出問題，確立了一系列數(shù)據(jù)安全的基本制度，體現(xiàn)了總體國家安全觀的立法目標(biāo)。

2021年11月1日，國務(wù)院國資委發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企的意見》的通知。該文件不僅對中央企業(yè)法治建設(shè)提出了要求，同時(shí)還對中央企業(yè)深入推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)提出了明確的目標(biāo)

2021年12月3日，國務(wù)院國資委召開中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署會，明確提出要全面推動中央企業(yè)合規(guī)管理工作再上新臺階......

陳能杰指出，近來整個(gè)監(jiān)管環(huán)境的變化導(dǎo)致監(jiān)管政策頻出，對合規(guī)的關(guān)注和變化也會相伴而生。合規(guī)變化之后又進(jìn)一步加大了行業(yè)對合規(guī)的需求以及企業(yè)對合規(guī)的投入。

不止如此，目前在很多新興領(lǐng)域，特別是在以數(shù)據(jù)安全、信息保護(hù)為代表的新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，出現(xiàn)了諸多交叉監(jiān)管的情況，其中又會出現(xiàn)一些合規(guī)行業(yè)的市場空白。

除去國內(nèi)企業(yè)界在不斷加注，合規(guī)管理同樣也得到了國際市場的行業(yè)共識。其中， Facebook 和Twitter新設(shè)首席合規(guī)官的崗位，可視作是這一趨勢的風(fēng)向標(biāo)。

“我們跟美國在合規(guī)行業(yè)的發(fā)展存在時(shí)間差”，陳能杰直言?！半m然我們已經(jīng)開始逐步引領(lǐng)行業(yè)，但我們在基礎(chǔ)設(shè)施部分依然和國外有一定差距。這個(gè)時(shí)差也正好是我們?nèi)ヅ袛嘈袠I(yè)timing（時(shí)機(jī)）的一個(gè)契機(jī)?！?

當(dāng)富有競爭力的企業(yè)成為高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)，原來的游戲規(guī)則已經(jīng)無法讓公司樹立一個(gè)實(shí)力過硬的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并在愈發(fā)波譎云詭的競爭環(huán)境中行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

“經(jīng)濟(jì)換擋的大周期至少要持續(xù)30年時(shí)間，我們要對中長期的發(fā)展有清晰的認(rèn)識”，陳能杰指出。

當(dāng)下的中國企業(yè)已經(jīng)正式步入大合規(guī)時(shí)代。

02 合規(guī)荒原上的行業(yè)機(jī)遇

任何行業(yè)的快速發(fā)展都需要大規(guī)模的人才補(bǔ)給。

遙想2001年，中國正式簽署了WTO協(xié)議，中國企業(yè)亟需接入國際市場規(guī)則，與世界企業(yè)同臺競爭。彼時(shí)，國家為了增強(qiáng)企業(yè)在市場中的競爭力、提高被國際市場的接受度而大力推動企業(yè)法治建設(shè)?；诖?，企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)勢而興。

如今，合規(guī)時(shí)代對企業(yè)的治理能力提出了進(jìn)一步的要求，然而如同每個(gè)新規(guī)則誕生初期那樣，市場不可避免要經(jīng)歷一段從0到1的探究歷程。

據(jù)陳能杰觀察，目前市場整體對合規(guī)業(yè)務(wù)缺乏認(rèn)知，不只是企業(yè)方，大部分的投資機(jī)構(gòu)對合規(guī)領(lǐng)域也相對陌生，主流機(jī)構(gòu)尚未覆蓋合規(guī)賽道。

而部分已經(jīng)有認(rèn)知的企業(yè)，目前在合規(guī)環(huán)節(jié)的動作也僅限于設(shè)立合規(guī)官職位；還有相當(dāng)多的企業(yè)仍然傾向于依靠法務(wù)和風(fēng)控團(tuán)隊(duì)來解決具體合規(guī)問題。但無論哪一種，都與真正意義上的合規(guī)管理建設(shè)相去甚遠(yuǎn)。

陳能杰認(rèn)為，法務(wù)體系更類似于診所和醫(yī)院，在問題出現(xiàn)后才介入解決具體問題；風(fēng)控部門則更多基于業(yè)務(wù)口線，在對外生意往來的過程當(dāng)中充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)把控。

而相比于法務(wù)和風(fēng)控，合規(guī)官更像是企業(yè)前置的“健康管理專家”，通過梳理業(yè)務(wù)來發(fā)現(xiàn)問題，并提前形成預(yù)防機(jī)制。

從具體內(nèi)容而言，合規(guī)主要包含通用型合規(guī)和垂直行業(yè)的合規(guī)。前者諸如企業(yè)的稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、勞務(wù)合規(guī)等，后者則指向金融監(jiān)管、數(shù)字信息安全監(jiān)管等細(xì)分領(lǐng)域；從能力屬性來看，合規(guī)團(tuán)隊(duì)需要熟悉國內(nèi)外的政策邏輯，并具有公共政策分析能力。既能對行業(yè)的發(fā)展趨勢有一定的敏感性和前瞻性，又擁有較強(qiáng)的國際視野；從與法務(wù)、風(fēng)控的競合關(guān)系來看，合規(guī)則應(yīng)該站在二者的上層，擔(dān)任企業(yè)的整體把關(guān)人。

基于對合規(guī)管理發(fā)展窗口的樂觀預(yù)期，以律所和教培機(jī)構(gòu)為代表的主體開始切入合規(guī)官培訓(xùn)領(lǐng)域分羹。但囿于其各自的模式慣性和固有基因，當(dāng)前此類服務(wù)機(jī)構(gòu)與合規(guī)業(yè)務(wù)的整體匹配度并不高。

以律所為例，合伙機(jī)制是限制其開展大合規(guī)業(yè)務(wù)的最大阻力?！奥伤念I(lǐng)域條線劃分得比較明確，各條線只解決其內(nèi)部單一條線的問題，這是一個(gè)‘拿著錘子看什么都是釘子’的概念。但是我們的企業(yè)是交叉且綜合的，合規(guī)需要將其全面打通，但律師卻很難深入到企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中”，陳能杰分析稱。

而對于一些教培機(jī)構(gòu)來說，開辟合規(guī)官培訓(xùn)業(yè)務(wù)支線固然具備一定經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，但目前大部分機(jī)構(gòu)只做短期教培，收割流量，無法形成口碑積累，久而久之也將被合規(guī)市場擠出。

逃不開的還有底層的競爭籌碼——數(shù)字化?，F(xiàn)有的律所和教培機(jī)構(gòu)本質(zhì)上還是“勞動密集型產(chǎn)業(yè)”，販賣人力的模式導(dǎo)致了其無法找到指數(shù)級增長的業(yè)務(wù)途徑。

依照陳能杰的預(yù)判，未來合規(guī)部門或?qū)⑼?cái)務(wù)、營銷一樣，成為嵌套在每個(gè)公司內(nèi)部，與各環(huán)節(jié)、各部門深度鏈接的必備職能部門。“每個(gè)CEO 以及每個(gè)高管都應(yīng)該對合規(guī)有了解，就像對營銷的了解程度一樣。這樣才能創(chuàng)造社會價(jià)值，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展。”

然而迄今為止，能輸出成熟理念和服務(wù)，并擁有人才搭建和數(shù)字化工具生產(chǎn)能力的合規(guī)服務(wù)機(jī)構(gòu)鳳毛麟角。

在合規(guī)這片行業(yè)空地上，亟待涌現(xiàn)真正專業(yè)且具備規(guī)?；l(fā)展?jié)撃艿钠髽I(yè)守護(hù)者。

03 合規(guī)行業(yè)的三個(gè)驅(qū)動力

時(shí)勢造人。

在致力于支持企業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展的合規(guī)服務(wù)中，陳能杰及其創(chuàng)辦的規(guī)格科技想做真正意義上的價(jià)值提供者。

在投身合規(guī)管理行業(yè)之前，陳能杰曾身處私募基金創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域并探索過投資行業(yè)的數(shù)字化，這段經(jīng)歷讓他一方面具備了前瞻性的行業(yè)視角，積累了初步的產(chǎn)品研發(fā)能力；另一方面也讓他擁有了覆蓋客戶的清晰路徑。

“原有的工作經(jīng)歷讓我鏈接了幾千家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，而它們投資的profolio（項(xiàng)目）恰好就是我們的核心客戶，也就是新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的幾萬家、幾十萬家企業(yè)?！?

此外，規(guī)格科技擁有很好的跨界能力，現(xiàn)有成員來自風(fēng)控咨詢、職業(yè)教育、產(chǎn)品技術(shù)、政策規(guī)劃等相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域，目前已在合規(guī)領(lǐng)域擁有專業(yè)的綜合服務(wù)能力。

根據(jù)陳能杰的預(yù)判，合規(guī)行業(yè)未來將經(jīng)歷三個(gè)發(fā)展階段。

第一個(gè)是運(yùn)營驅(qū)動的發(fā)展階段。這個(gè)階段旨在通過多種傳播形式提高行業(yè)認(rèn)知，本質(zhì)是在教育市場。當(dāng)大家對合規(guī)有充分認(rèn)知的時(shí)候，即進(jìn)入產(chǎn)品驅(qū)動的第二發(fā)展階段。

在這一階段，企業(yè)通過推出多元化的服務(wù)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營落地和標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)制，著力解決行業(yè)的供給問題。

有了教育和產(chǎn)品的積累，行業(yè)進(jìn)入技術(shù)驅(qū)動的第三發(fā)展階段，即用新興技術(shù)來提高整個(gè)行業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施，這也是為公司自身賦予更高產(chǎn)業(yè)價(jià)值的階段?！氨热缥覀兛梢岳脜^(qū)塊鏈技術(shù)提高協(xié)議文本的效率，當(dāng)企業(yè)的合規(guī)度變得很高的時(shí)候，它上市、融資、外部合作等一系列運(yùn)作的接口就會變得通暢”。

環(huán)環(huán)相扣且循序漸進(jìn)的三個(gè)發(fā)展階段，也正是規(guī)格科技目前的業(yè)務(wù)邏輯所在。

據(jù)陳能杰介紹，當(dāng)前公司第一階段核心業(yè)務(wù)是合規(guī)領(lǐng)域的職業(yè)教育，以此承擔(dān)起公司的基礎(chǔ)運(yùn)營，并配合媒體、會議、咨詢等業(yè)務(wù)完成一定程度的教育市場。

“現(xiàn)在好多金融科技公司都把自己的首席合規(guī)官提升成了CEO 。此外，人社部在今年3月專門發(fā)布了18個(gè)新職業(yè)，其中有一個(gè)職業(yè)就是企業(yè)合規(guī)師。通過這兩個(gè)事情我們發(fā)現(xiàn)，在這個(gè)賽道里面人才匱乏，且培養(yǎng)體系供給不足，這就是一個(gè)很好的機(jī)會和趨勢?！标惸芙苷f到。

與之同步進(jìn)行的便是產(chǎn)品驅(qū)動型業(yè)務(wù)，包括咨詢服務(wù)和數(shù)字化產(chǎn)品。

咨詢服務(wù)直接指向合規(guī)問題的解決。“舉一個(gè)我們最近做的咨詢案例。某金融公司旗下有一個(gè)股票社區(qū)App ，雖然這款A(yù)pp在金融方面合規(guī)，但它附帶的直播業(yè)務(wù)卻因廣電系統(tǒng)交叉監(jiān)管被停播。而我們利用專家?guī)熨Y源很快幫企業(yè)完成了材料梳理、申報(bào)等一系列運(yùn)作流程，最終讓需要半年才能完成的合規(guī)管理流程很快有了結(jié)果?！?

而以合規(guī)知識圖譜、合規(guī)檢測工具為代表的數(shù)字化產(chǎn)品，則指向效率和精確度的提升?！拔覀儠l(fā)現(xiàn)很多企業(yè)在中后臺的數(shù)據(jù)上都做得比較落后，但是做合規(guī)又非?，嵥?、細(xì)致，需要處理大量文字和審核工作。而我們會在整個(gè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程中提供系統(tǒng)和工具?！?

按照陳能杰的規(guī)劃，如果職業(yè)教育可以讓規(guī)格科技成為一個(gè)十億量級的公司，那么數(shù)字化的加持或?qū)⑹蛊涮と氚賰|級的膏腴之地。

04 創(chuàng)業(yè)者的初心和使命

哲人、思想流傳千年不朽，謂之立德；詩歌、著作吟誦千年不朽，謂之立言；萬里長城佇立千年不朽，謂之立功。

在陳能杰看來，創(chuàng)業(yè)者是不安分的，冥冥之中有種動力要他在這個(gè)世界上留下痕跡。而留下痕跡的方式便是“立功”?！皠?chuàng)業(yè)者的事業(yè)必須要有時(shí)代性，并在時(shí)代里找一個(gè)行業(yè)做落點(diǎn)。而找到行業(yè)落點(diǎn)之后，還必須要在其中成為一個(gè)不可逾越的存在?！?

在大時(shí)代里尋找行業(yè)空白并親自參與其中，便是陳能杰在高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代紅利里投身合規(guī)賽道，并創(chuàng)辦規(guī)格科技的心路歷程。用他的話說，這是他與時(shí)代之間所產(chǎn)生的呼應(yīng)感。

“當(dāng)一個(gè)機(jī)會出來之后，可能有1000個(gè)人看到了，100個(gè)人出來干，最終只有10個(gè)人可能干成。這個(gè)過程一開始是一個(gè)選擇問題，而后是一個(gè)競爭的問題?！?

成為穿越周期的10個(gè)人中的一個(gè)，是陳能杰始終堅(jiān)持創(chuàng)業(yè)的底層動力。

陳能杰指出，創(chuàng)業(yè)者需要具備兩個(gè)能力。第一個(gè)是敢于突破舒適區(qū)、擁抱不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的能力?！懊半U(xiǎn)精神的背后是成長為一個(gè)族群里的英雄，英雄不是說他有多牛，而是敢于出走。英雄正是一個(gè)敢于在沒有人探索的領(lǐng)域，在還未被證明的時(shí)刻殺進(jìn)去，然后歷盡磨斷重新回來的人?！?

第二個(gè)是學(xué)習(xí)能力和生存能力?！爱?dāng)然你還要有團(tuán)隊(duì)，要有感召力，這是創(chuàng)業(yè)者獨(dú)有的基因?！?

相比于此前的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，今天陳能杰的內(nèi)心更加有滿足感和充實(shí)感，更加無畏和穩(wěn)定，內(nèi)斂且平靜。在從關(guān)注事情本身轉(zhuǎn)變?yōu)楦雨P(guān)注人的過程中，陳能杰找到了節(jié)奏和力量。

除了內(nèi)心的“不焦慮”，對外的陳能杰也更能認(rèn)清增長的意義。

“速度是非常重要的，當(dāng)你的增長沒有到一定量級的時(shí)候，創(chuàng)業(yè)就會遇到挑戰(zhàn)。而增長不是靠加法，而是靠杠桿?！?

陳能杰總結(jié)稱，創(chuàng)業(yè)增長的杠桿主要有四個(gè)維度。

第一是資本杠桿。當(dāng)一個(gè)企業(yè)能集中得到大量的資本投注，便能先人一步贏得市場；

第二是品牌杠桿。如果創(chuàng)業(yè)者擁有一個(gè)好的流量 IP ，就能讓更多人形成行業(yè)認(rèn)知，盡快完成市場教育；

第三是組織杠桿。管理不同體量的團(tuán)隊(duì)對領(lǐng)導(dǎo)者的能力量級要求差別非常大，這對CEO來說是核心的能力和格局；

第四是技術(shù)杠桿。事實(shí)證明，一家沒有產(chǎn)品驅(qū)動只有運(yùn)營驅(qū)動的公司難以突破規(guī)模的桎梏，唯有技術(shù)的增長速度是指數(shù)級的。

憑借各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)劃形成的杠桿力，今天的規(guī)格科技已經(jīng)順利撬動了資本杠桿。據(jù)悉，規(guī)格科技已于近日完成了來自真成投資和眾甫聯(lián)動投資的數(shù)百萬天使輪融資。

“美國有一家上市公司叫DFIN，這家公司大概有16億美金的市值，它就是從合規(guī)服務(wù)做到數(shù)字化這條線的。從市場空間來說，中國至少應(yīng)該比美國大五倍。而鑒于中國擁有幾百萬的新經(jīng)濟(jì)企業(yè)，以此粗估，合規(guī)賽道的市場空間要比130億元的創(chuàng)投服務(wù)賽道大100 倍。”陳能杰說到。

可以說有了資本的助力，規(guī)格科技距離其預(yù)估的萬億級大合規(guī)市場又進(jìn)了一步。